证券公司合规管理（第二章第一节）试题
作者：泽稷小编 发布时间：2018-10-23 17:40
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考点测试
1.证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于（）人。
a.1
b.2
c.3
d.5
参考答案：d
解析：证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
2.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
a.5
b.10
c.15
d.20
参考答案：c
解析：证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
3.证券公司的监事会履行的合规管理职责包括（）。
i.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
ii.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
iii.建立与合规负责人的直接沟通机制
iv.公司章程规定的其他合规管理职责
a.i、ii、iv
b.ii、iii、iv
c.i、iii、iv
d.i、ii、iii、iv
参考答案：a
解析：证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。iii项属于董事会的合规管理职责。