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证券从业考试试题:证券投资咨询机构及人员资格管理要求
作者:泽稷小编 发布时间:2018-11-05 18:07

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  1.申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。
 
  ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
 
  ⅱ.有健全的内部管理制度
 
  ⅲ.有公司章程
 
  ⅳ.有100万元人民币以上的注册资本
 
  a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
 
  b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
 
  c.ⅲ、ⅳ
 
  d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
 
  参考答案:d
 
  解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
 
  1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2.有100万元人民币以上的注册资本;(ⅳ项正确)3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(ⅰ项正确)4.有公司章程;(ⅲ项正确)5.有健全的内部管理制度;(ⅱ项正确)6.具备中国证监会要求的其他条件。
 
  2.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有()。
 
  ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
 
  ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
 
  ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
 
  ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
 
  a.ⅰ、ⅲ
 
  b.ⅱ、ⅳ
 
  c.ⅱ、ⅲ
 
  d.ⅰ、ⅳ
 
  参考答案:d
 
  解析:单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
 
  3.下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。
 
  ⅰ.“证券研究报告”字样
 
  ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明
 
  ⅲ.发布证券研究报告的时间
 
  ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
 
  a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
 
  b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
 
  c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
 
  d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
 
  参考答案:d
 
  解析:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样。(ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(ⅱ项正确)(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(ⅲ项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。(ⅳ项正确)
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