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证券从业考试章节解析：证券交易

作者：泽稷小编 发布时间：2019-02-14 17:15

　　为了帮助大家更好的备考证券从业资格考试，泽稷教育小编整理了证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》证券交易（第一章第四节）的考点。一起来看看吧

 

　　考点解读

 

　　（一）证券上市的条件
 

 

　　（二）证券交易暂停和终止的情形
 

 

　　（三）持续信息公开制度及信息公开不实的法律后果

 

　　1.持续信息公开制度

 

　　（1）首次报告；

 

　　（2）中期报告；

 

　　（3）年度报告；

 

　　（4）临时报告。

 

　　2.信息公开不实的法律责任

 

　　发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

 

　　（四）证券交易中的禁止行为